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博时基金马乐案判决屡遭抗诉 第三方基金接盘仲裁有望撤销

日期:17/06/18   来源:http://www.pv-cn.com  作者:皇冠投注网址   阅读:

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  北京2月16日讯 (记者 康博) 昨天下午,最高人民检察院发布官方微博称,对“最大老鼠仓”案判决结果提出抗诉正是源于履行法律监督职责。由此,这件被三级检察机关层层抗诉的经济案件再次成为社会瞩目的焦点。记者就此采访了博时基金相关人士,对方表示,此事已经进入司法程序公司不方便做任何回应。

  连日来备受市场关注的联合光伏和*ST海润仲裁纠纷一事日前有了新的进展。1月27日晚间,海润光伏一则《关于与联合光伏集团有限公司、全球高增长行业系列基金独立投资组合公司签署<转让契据>的公告》透露,联合光伏将在收到第三方支付的2.5亿港元后5个工作日(如遇中国春节假期,则顺延到15个工作日)内撤回仲裁申请。根据协议安排,随着仲裁事项的撤销,仲裁申请中暂估的2亿元港元的违约金风险将不再存在,此前市场对该仲裁或将造成海润2015年度业绩不确定影响的担忧也随之消除。

  对于*ST海润来说,即将到来的年关并不好过。正值公司发力脱星摘帽的关键时期,却陷入了仲裁诉讼。

  法律界人士指出,此次抗诉主要透露出司法机构未来将对老鼠仓等案件加大惩罚力度,以期从法律层面彻底结束当前在性质、情节相当的情况下判决不同的乱象。

  最令人瞩目的“老鼠仓”

  去年2月份时,深圳市中级人民法院正式开庭审理了原博时基金管理有限公司基金经理马乐,涉嫌利用未公开信息炒股,并非法获利1800余万元一案。

  根据当时检方提供的信息显示,马乐在2011年3月9日至2013年5月30日任职博时精选股票证券投资基金经理期间,利用其掌控的内幕信息以外的其他非公开信息,从事与该信息相关的证券交易活动。操作自己控制的“金晶”、“严维进”和“严晓雯”三个股票账户,通过不记名的电话卡下单,先于(1-5个交易日)、同期或稍晚于(1-2个交易日)其管理的“博时精选”基金账户买入相同股票76只,累计成交金额人民币10.5亿余元,从中非法获利人民币18833374.74元。据查,该三个证券账户开户人为马乐妻子的亲戚或同学,但账户均由马乐操作,密码也由他掌管。

  当时检察官曾向媒体表示,根据相关规定,博时精选交易的标的股票、交易时点和数量,属于《刑法》第一百八十条第四款规定的内幕信息以外的其他非公开信息,马乐作为博时精选的基金经理,利用其职务,不但完全知悉该基金交易的标的股票、时点和数量,而且在投资权限内有完全的控制权,其明知基金管理公司员工不得买卖股票,不得谋求本人或第三人的任何不正当权益,但仍控制并使用他人证券账户稍早于、同步于或稍晚于博时精选交易相关股票,累计获利超过人民币1800万元,不仅涉嫌构成利用未公开信息交易罪,而且“情节特别严重”。其公诉人也在接受媒体采访时表示,马乐可能将被判5-10年监禁。

  然而让人意外的是,深圳中院最后做出的判决却是判处马乐有期徒刑三年,缓刑五年,并处罚金1884万元,同时对其违法所得1883万余元予以追缴。此判决一出,顿时引来社会的极大议论,众多法律界人士也纷纷表示,量刑明显过轻。

  最高人民检察院的官方微博昨日也发布信息称:“最大老鼠仓”案一审、二审审判裁定结果,均为“适用法律错误导致量刑明显不当”,深圳市检察院、广东省检察院、最高检逐级对此案抗诉。检察官表示,“对该案的抗诉,是检察机关在履行法律监督职责,通过办理此案维护金融管理秩序。”

  漫漫抗诉路惹人眼

  2014年4月4日,深圳市检察院认为一审判决法律适用错误,量刑明显不当,提出抗诉。10月20日,广东省高院终审裁定驳回抗诉,维持原判。11月27日,广东省检察院认为裁定确有错误,提请最高检抗诉。12月8日,最高检检察委员会在对马乐案进行研究后认为,本案终审裁定法律适用错误,导致量刑明显不当,决定按审判监督程序向最高法提出抗诉。

  据法律界人士表示,最高检向最高法提起抗诉,是正常的履行法律赋予的职责,从司法实践的情况来看,过去也有过最高检向最高法抗诉的案件,但马乐案却是最高检在经济领域犯罪的第一次抗诉。

  深圳市人民检察院公诉二处黄检察官表示,该案是否属于法律规定的“情节严重”,是公诉机关与一审法院在法律适用方面的争议点。

  “我们认为一审判决适用法律错误,量刑明显不当。”马乐案承办检察官介绍,深圳市检察院向媒体表示,依据刑法第180条第一款、第四款,马乐利用未公开信息交易的时间跨度长、社会影响恶劣,应依照“情节特别严重”的量刑档次来处罚。而刑法第180条第一款规定,“情节特别严重”的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

  长期从事证券维权的问天律师事务所主任张远忠表示,相比此前如基金经理李旭利成交5000多万元,非法获利1000多万元,获刑4年;基金经理郑拓成交4600多万元,非法获利1200多万元,获刑3年等判决,马乐成交10亿元,非法获利1800多万元却只“判三缓五”,显然有些“轻”了。

  判决博弈凸显法规动向

  最高检公诉厅起诉二处处长张晓津则表示,此次抗诉的目的就是要通过这个个案来向社会传达一个信息,《刑法》第180条第四款所规定的量刑是分两个情节的,一个是情节严重,一个是情节特别严重,以保证法律的统一正确实施。

  中国经济网记者了解,现行《刑法》第180条第一款中规定:犯内幕交易及泄露内幕信息罪,分情节严重和情节特别严重两档,分别给予不同的处罚。情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

  其中“情节特别严重”的司法解释为:证券交易成交额在250万元以上的;获利或者避免损失数额在75万元以上的及其他严重情节。而马乐所犯第180条第四款利用未公开信息交易罪,仅规定“情节严重的,依照第一款的规定处罚”,而未规定“情节特别严重”的情形。

  张晓津介绍,最高检认为,从马乐利用未公开信息交易的金额来看,累计成交额达10.5亿元,从中非法获利1883万余元,都属于数额特别巨大,应当认定马乐的行为属于情节特别严重,并依法对其予以罪责刑相一致的惩罚。

  1月22日,*ST海润发布了一则公司涉及仲裁的公告。这起合同纠纷的对象正是曾经的合作伙伴联合光伏。

  2015年5月13日,*ST海润与联合光伏签署了《关于海润光伏科技股份有限公司下属930兆瓦光伏电站项目投资合作之框架协议》,本应是皆大欢喜的全球最大单笔太阳能电站收购项目,如今双方却因该笔近百亿元的大单引发争执。根据仲裁申请,联合光伏要求*ST海润归还5亿元预付款及利息3750万港元的同时索赔2亿港元。

  对于已经连续两年亏损正在奋力保壳的*ST海润来说,2亿港元的赔偿绝非小数目。“无法准确判断该仲裁事项对本期利润的影响。”在此前的公告上*ST海润曾表态。

  就在此事处于悬而不决的关口,这样一则转让契据的公告给这起仲裁纠纷带来了转机。

  据公告,联合光伏集团有限公司、全球高增长行业系列基金独立投资组合公司、海润光伏科技股份有限公司将分别作为甲乙丙三方签署转让契据。

  作为承接方,第三方基金公司将受让联合光伏在合作协议项下的所有权利、责任、义务和所有赔偿申索权及其它追讨转让债项的补救方法(包括联合光伏对*ST海润的5亿港元收购预付款本金及资金成本)。按照安排,款项将分三笔支付。简而言之,联合光伏将在收到第三方支付的2.5亿港元后5个工作日(如遇中国春节假期,则顺延到15个工作日)内撤回仲裁申请。

  伴随仲裁撤销,此前市场对该仲裁或将造成海润2015年度业绩不确定影响的担忧也随之消除。

  根据协议安排,如果三方按照合同约定实施推进,联合光伏将撤回仲裁申请,仲裁申请中暂估的2亿元港元的违约金风险将不再存在,因此将消除该仲裁事项对公司业绩可能造成的不确定性影响。

  对于本次仲裁纠纷,*ST海润所要承担的费用主要是联合光伏因该合作协议的原因而向中国国际经济贸易仲裁委员会申请仲裁而发生的具有真实付款单据的仲裁费、保全费及律师费。

  据*ST海润三季报显示,公司前三季度业绩已经转正,实现净利润5001万元。2亿港元违约金风险的消除无疑再次让市场看到了公司扭亏为盈成功保壳的希望。

  正平路桥IPO过会

  ■本报记者 李立平

  1月27日,正平路桥股份有限公司(以下简称:正平路桥)IPO首发申请获中国证监会主板发行审核委员会审核通过,完成了登陆主板前的“最后一块拼图”,将择机在上海证券交易所上市,青海资本市场在 “十三五”开局之初迎来开门红。

  据了解,近年来青海省委、省政府积极推动优质企业上市,支持企业通过资本市场加快发展做大做强。青海省金融办按照省委、省政府对上市工作的总体要求,狠抓工作落实,力促创新突破。主动加强对正平路桥上市工作的跟踪服务力度,会同青海证监局及时向中国证监会进行汇报沟通,积极协调相关政府部门、中介机构,帮助解决企业上市过程中存在的诸多困难和问题,全力推进企业上市进程。此次正平路桥IPO首发申请获审核通过,将为青海省资本市场发展注入新的活力,提振青海省上市后备企业的信心和勇气。

  资料显示,正平路桥计划募集资金45000万元,全部用于购置施工机械设备和补充路桥施工业务运营资金项目,为正平路桥稳健经营和持续发展提供有效资金支持,对于支持青海省藏区基础设施建设发展具有积极的推动作用。

  晶科能源与sPower

  签订1GW供货合约

  本报讯 1月26日中概股晶科能源宣布与美国领先的独立发电公司sPower签订上限1GW的太阳能光伏组件供货条约。该合约是晶科能源在美国迄今为止签订的最大合约。晶科能源将在2016年底之前为sPower提供超过300万块高效太阳能组件,供其不同项目使用。

  据悉,sPower多年来在美国和英国开发太阳能和风能项目,其中包括在加州的太阳能大型地面电站。公司最近宣布2015年运营的项目已经翻倍,达到500MW并计划在未来12个月上线另外700MW项目。

  业内人士也认为,对于马乐案,检法双方显然存在明显分歧。从案情来看,广东省检察院和法院都有道理,因此需要有明确的立法解释。此次最高检罕见抗诉马乐案,意在通过此次抗诉发出对情节特别严重的“硕鼠”加大惩罚力度的信号,并结束当前老鼠仓案在性质、情节相当的情况下判决却不同的乱象。

  尽管此案的抗诉现在还没有突破性进展,但马乐案公诉人、深圳市检察院公诉二处检察官黄锐意表示,这并不影响二审判决进入执行阶段,目前马乐应处于缓刑考验期。

  晶科能源美国区总经理Nigel Cockroft 表示,“sPower在美国太阳能开发市场占重要地位,合约证明了晶科能源运营方面的可靠性以及先进组件技术的竞争力”。

  sPower的首席执行官Ryan Creamer则认为,“考虑到最近美国联邦政府对于太阳能大型电站ITC政策的延期,该合约的签订更显得意义重大,战略采购是sPower对于锁定资源来确保成功完成开发目标的重要组成部分”。(于 南)

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